Forensic

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삼정㣨Leyu Forensic은 기업� Compliance � Fraud risk� 효과적으� 관리하� 방안� 제공합니�.

삼정㣨Leyu Forensic은 기업� Compliance � Fraud risk� 효과적으� 관리하� 방안� 제공합니�.

삼정㣨Leyu 포렌� 서비�(삼정포렌�)� 국내 최초� 2002년에 별도� 전문조직� 출범하고 고객사의 부정위험관리에 도움� 드려왔습니다. 삼정포렌식의 서비� 조직은 포렌식조� (FIS, Forensic Investigation Service), 포렌식자�(FAS, Forensic Advisory Service), 포렌식테� (FTS, Forensic Technology Service) � 구성되어 있으�,  컴플라이언스관� 업무, 부정행� 예방, 조사 � 대응단계까지 포렌� 관� 모든 분야에서 차별화된 서비스를 제공하고 있습니다.

 

Forensic Investigation Services (포렌식조사서비스)

1)  부� 조사서비�

횡령 � 배임, 법규 � 규정 위반� 대� 혐의가 발생 �, 감사위원�, 경영� � 법무법인� 위하� 부정의 발생여부� 조사합니�. 삼정㣨Leyu 포렌� 서비스는 Digital Forensic Technology � Big Data 분석기법� 활용하여 효과적인 조사서비스를 제공하고 있습니다.

 

2)  외부감사� � 외부전문가 조사 서비�

2018� 11� 시행 외감� �22조에 따라, 회계처리기준� 위반� 사실� 발견� 경우 내부감사기구(감사, 감사위원�)� 외부전문가� 선임하여 위반사실 등을 조사하고 � 결과� 따라 회사� 대표자에게 시정� 요구하여� 합니�. 또한 내부감사기구� 조사결과 � 시정조치 결과 등을 증권선물위원회와 외부감사인에� 젵Ӷ하도� 규정하고 있습니다.

삼정포렌식은 유가증권시장, 코스닥시� 상장� 등에 대� 외부감사과정에서 발견� 회계부정으� 인한 회계처리기준위반 혐의� 조사� 대하여 경험� 많은 우수� 전문인력� 우수� 디지털포렌식 장비 � 인력� 보유하고 있습니다. 외부감사업무� 경험� 풍부� 파트너가 조사� 리드하여 내부감사기구가 필요� 하는 핵심적인 사안� 명확� 식별, 협의하여 빠른 시간� 효율적으� 업무� 수행합니�. 삼정포렌식은 시장에서 증명� 많은 성공적인 조사수행실적� 보유하고 있습니다.

 

3)   외부감사인을 위한 감사인측 전문가 서비�

외부감사� �22조에 의하� 외부전문가가 선임되어 조사� 수행� 경우, 외부감사� 입장에서 부정조사에 전문성을 가� 전문가� 감사인측 전문가� 활용� 필요가 있습니다. (감사기준� 620 감사인측 전문가� 활용) 삼정포렌식은 외부전문가� 적격� 평가, 조사계획, 조사절차� 리뷰, 디지털포렌식절차� 기술� 검� � 외부감사인이 조사보고서를 감사증거� 활용하기 위한 제반 절차� 수행하시� 과정에서 부정조사전문가로서� 도움� 드리� 있습니다.

 

Forensic Technology Services (포렌식테크서비스)

1)   이디스커버리서비�

국제법률소송� 증가함에 따라 국내 기업 � 법무법인들은 전자증거개시제도(eDiscovery) 전반� 걸친 전략 수립� 요구되고 있습니다. 또한 각종 규제기관� 조사, 기업� 컴플라이언스 목적� 내부조사� 다양� 조사에도 이디스커버리 기술� 사용되고 있습니다.

삼정포렌식은 전자 문서(ESI)� 식별부� 개시까지, EDRM에서 요구하는 eDiscovery 절차� 준수하� 양질� 국내� eDiscovery 지� 업무� 제공합니�.

 

2)   디지털포렌식서비�/ 데이� 분석 서비�

디지� 자료� 대� 선별, 수집, 보존, 분석, 처리 등의 디지� 포렌� 기법� 이용하여 대용량 데이� 분석 � 검�, 기업 정보자산 유출 탐지 � 관리현� 조사, 기업 내부 부정행� 조사 지� 서비스를 제공하고 있습니다.

 

Forensic Advisory Services (포렌식자문서비스)

1)   Anti-Bribery & Anti-Corruption Services (반부패서비스)

미국� Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) � 영국� UK Anti-Bribery Act� 강력� 법집행에� � � 있듯�, 부� � 청탁� 대� 세계 각국 정부� 규제와 처벌은 점점 강화되고 있습니다. 삼정포렌식은 기업� 부� 위험� 대� 평가서비� � 부패방지� 위한 컴플라이언스 프로그램 구축 자문서비스를 제공하고 있습니다. 

 

2)  Anti-Trust Compliance Advisory Service (반독� 규제준수대응서비스)

Fixed Pricing, Output Restriction, Signaling � 공정거래위원회와 미국 � EU � 글로벌 경쟁당국� 강화� 경쟁규제� 대응하� 위하� 대� 필요 규제� 검토하�, � 규제 요구사항 충족 수준� 대� 평가서비� � 법적 대항력 확보� 위한 컴플라이언스 프로그램 구축 자문서비스를 제공하고 있습니다.

 

3) Export Control Advisory Service (전략물자 � 수출통제 대� 서비�)

글로벌 무역환경 변화에 따라 세계 각국� 수출통제 규제가 강화되고 있습니다. 삼정포렌식은 기업� 수출품목� 대� 검토를 통하� 이중용도 물품 분류 체계� 진단하고, 바세나르 협약 � U.S EAR, 한국� 대외무역법� 기초� 수출허가체계 구축� 지원하� 있습니다.

 

4)   Information Governance 자문

전자 문서(ESI)� 증가� 따라 필요� 정보, 불리� 정보 등이 넘쳐나고 있으�, � 정보� 위치 또는 부� 이유� 신속� 파악하여 대�(소송, 중재, 조사 �)� 필요성이 증가하고 있습니다.

체계적으� 위험� 관리된 정보� � 보유량을 최소화하면서 정확� 정보� 식별하고 부재한 정보� � 정책 근거� 보고함으로써 정보관리의 신뢰성을 증가시킬 � 있습니다.

 

5)   Fraud Risk Management

부정예�, 부정적� � 발생� 부정에 대� 적절� 대응을 위한 회사� 규정, 프로그램, � 통제시스템을 설계, 구축, � 평가� 대� 자문서비스입니다.    

·   부정위험평가진단서비�

·   윤리경영프로그램 설계/구축/진단 자문

·   Ethics Hotline 대� 서비�

·   Fraud Awareness Training & Survey

·   Corporate Intelligence 서비�

 

6)   Dispute Advisory Services

국내� 기업간의 소송, 중재 � 조정 사건� 대하여, 회계 전문가로서 Expert Witness, Dispute Resolution, Litigation Support 등과 같은 자문용역� 제공하고 있습니다.

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